期货从业资格《法律法规》考试训练试题及答案

11.《期货交易管理条例》的施行时间是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

12.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(　　)。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

13.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.5

C.7

D.3

14.(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.银监会

D.证监会

15.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会

16.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当(　　)。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的'股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

17.非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

18.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指(　　)。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算

19.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(　　)中列支。

A.总资产

B.管理费用

C.营业成本

D.投资收益

20.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向(　　)提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.其住所地的工商行政管理机构

11.B。【解析】《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。

12.B。【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

13.D

14.A。【解析】国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

15.B。【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

16.C。【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

17.B。【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

18.A。【解析】交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序.交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移.或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程。

19.C。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。

20.C