2017证券从业资格考试《法律法规》练习题（附答案）
练习题一：
1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题
(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是( )
A.国债
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.股票
D.公司债券
答案：AB
(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是( )
A.罚款
B.责令停业整顿
C.吊销期货业务许可证
D.没收违法所得
答案：ABCD
2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)吴某可以向( )提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
答案：A
(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为( )。
A期货交易所
B丁某
C期货公司
D营业部经理
答案：C
3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是( )。
A该转让行为不需报监管机构批准
B该转让行为应当报中国证监会批准
C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
答案：B
4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )
A.协助期货公司办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D.协助期货公向客户提示风险
答案：ABD
5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是( )。
A上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
答案：CD
6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是( )
A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.6万元
答案：AB
7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：
(1)该公司期末净资本为( )
A.6000万元
B.5500万元
C.4700万元
D.4200万元
答案：D
(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是( )
A.净资本
B.净资本∕客户权益总额
C.净资本∕净资产
D.负债∕净资产
答案：B
8.甲是某期期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )。
A期货公司在期货交易所的会会员资格费
B期货公司在期货交易所的交易席位
C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
答案：ABC
(2)下列説法中正确的是( )P145
A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划
C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
答案：ABC
